2024年基金从业资格证考试题库

1. 基金管理人的外部做法是()当一个单一开放日基金的净取消赎回权申请超过基金总份额的10%时。

　　A. I、II、III

　　B. I、III

　　C. I、II

　　D. II、III

答复:B

2. 股票A的最新出价为每股12美元,投资者的优惠券出售10万股,次日股票价格上涨至每股15美元,不论优惠券的成本如何,投资者每天损失(10 000元)。

　　A. 30

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 25

答复:A

3. 以下是所有基于债权的金融资产:( )

A. 市内债券和限制股份

公司债务,注

C. 现金、定期分配红股和蓝股

D. 基金、国家债务期货

答复:B

4. 在X年的X日,宣布一项基金利润分配为每10人0.2元。 李在登记利息之日(在无息之日)持有10 000份基金股份,并选择分割现金。

A. 1.222,9 800份

B. 1 220,10 000 份

C. 1 202,10 000 份

D. 1.1022美元,10 000份

答复:C

5. 监管机构已采取措施,规范第二十名新财富最佳分析家马奥候选人的选举,邀请符合条件的人参加晚餐并支付饭费,直至选出新的财富,结果(a)

A. 不当影响监督或自律监管决定

B. 构成将不当利益转移给其他利益攸关方的事实

C. 通过雇用第三方机构或个人直接或间接转移利益

D. 直接、间接或煽动或协助向监管者转移利益

答复:B

6. 相对于期货的远期合同(.)。

A. 流动性低、违约风险高和市场效率低

B. 流动性增加、违约风险增加和市场效率低

C. 流动性提高、违约风险降低和市场效率高

D. 流动性低、违约风险低和市场效率高

答复:A

7. 与人寿保险公司不同的是,公司所吸收的保险费投资期限()和所支付的风险数额(),公司通常将保险费投资于()风险资产。

A,短,小,高。

B. 长、大、高

C. 更短、更大、更低

D. 更长、更小、更低

答复:C

8. 在筹款基金中,要求筹款基金受托管理人提供受托人报告。

　　A. III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

I. 季度报告

答复:A

9. 下表不属于证券投资组合投资基金会计核算:( )

A. 基金管理公司费用会计核算

B. 基金所持证券的股票会计

C. 基金请购和取消抵押权会计

D. 基金资产估值核算

答复:A

10. 衡量货币市场基金风险的主要指标是( )

A. 投资组合平均剩余期、平均剩余期、浮动利率债券投资

B. 投资组合平均剩余期和工业投资集中

C. 长期、贝贝系数和投资客户的信用评级

B. 投资组合贝贝系数、平均剩余期、融资回购比率

答复:A

11. 关于期货合同和远期合同之间的差异,以下表述正确()

A. 期货合同和远期合同以场外交易为主

B. 期货合同和远期合同为标准合同

C. 期货合同的比例低于远期合同实际交付的比例

D. 期货合同和远期合同的信用风险高

答复:C

12. 关于未结基金份额的转换,以下不正确:( )

A. 基金份额的换算依据是申请换算之日基金份额的净值

B. 基金份额转换一般采用未知价格方法

C. 转至养恤基金的请购率高于转出养恤基金的请购率时不要求费用差额

D. 基金份额的转划往往取决于一定的转划费用

答复:C

13. 关于房地产投资的含义和特点,以下说法有误:( )

A. 直接房地产投资的流动性差,往往表现为投资者要迅速出售往往要承受的高折扣损失

B. 房地产投资是直接由投资者供资的商业不动产投资,以租赁租金收益或增值收益,直至增值

C. 房地产投资的多样化,这使得房地产估值有些困难

D. 直接房地产投资数额巨大,难以分割,这意味着投资可能占投资组合的很大比例

答复:B

14. 零利率债券到期期为五年,其McAully期(......)期限很长。

A. 缺乏确定性

B. 相当于5年

C. 5年以上

D. 不到5年

答复:B

15. 如下文(......)所述,基金基金基金管理人对基金业绩评价的惠益相当可观。

　　A. I、II、IV

　　B. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

I. 帮助确保更高的回报率

答复:A

该行业明确禁止市场操纵,以下是市场操纵的一部分()

　　A. I、II、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II

　　D. I、II、III

I. 在与上市公司主管的非公开会议上,向一名基金经理通报了好消息,大量购买公司股票,并抬高了股票价格

答复:A

17. 近三年来,一家公司税前利润分别为7 000万、8 000万和9 900万,相当于经济增值(EVA)分别为2 000万、3 300万和6 500万,如下文所述()

A. 按年度减少企业的负债年

B. 企业资本成本的年增长

C. 向企业提供的业务现金流量的年度增长

D. 企业股股股股股息的年度增长

答复:B

21. 关于基金与其他金融工具的比较,以下是错误的(......)。

A. 资金是直接投资工具,银行储蓄是间接投资工具

B. 就风险特点而言,投资基金的风险高于银行储蓄

C. 在流动性方面,基金的流动性高于传统保险产品

D. 基金是一种投资工具,而保险的主要功能是担保

答复:A

22. 关于对投资者的投资限制,以下是错误的(......)。

A. 避税和推迟税收在个人和机构投资者面临高税率的投资决策中将发挥重要作用

B. 如果资产在短时间内以合理价格迅速变现,而且支付费用低,资产流动性低

C. 处于生命周期阶段的投资者可能对投资者的投资选择施加限制

D. 影响投资者风险容忍度和流动性要求的投资条款期限

答复:B

23. 关于营销,以下说法是错误的:(.)。

A. 维持证券价格稳定也是市场商的目标之一

三、结 论......................................................... 3 - 6 3

C.. 销售本身应当拥有大量可交易证券

三、结 论.................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

答复:D

A基金在当日的净资产价值为105亿美元,前一天的净资产价值为100亿美元,年管理率为1.5%,年托管率为0.25%,而且当日收取的基金管理费和基金受托管理人费用为(10 000美元)365天。

A. 43和7.2

B. 40和6.66 B. 40和6.66

C. 41和6.85

D. 42和7

答复:C

在质押回购期间,利息被视为()

A. 各方当事人可以约定利息的归属

B. 金融一体化伙伴的自主权

C. 资金再融资的金融所有权

D. 逆向仓库

答复:B

26. 关于筹资问题,基金管理人员必须在收到登记文件之日起()个月内出售其在基金中的份额。

　　A. 6

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 3

答复:A

27. 基金受托管理人信息披露义务的主要内容是什么? ()

A. 基金资产的保管、会计、净值审查、发表法律意见

B. 基金资产的保管、代理机构的清算、会计、净值审查和监督投资业务

C. 基金资产的保管、资金出售、会计、对其投资业务的监督

D. 代理结算、会计、更新征聘指示、监督投资业务

答复:B

28. 在下文所列备选办法中,替代投资的优势不是(......)。

A. 替代投资信息的高度透明度

B. 通过将替代投资纳入投资组合可以实现投资组合多样化

C. 大多数替代投资产品是 " 抗通货膨胀 "

D. 替代投资可能分散风险

答复:A

29. 在以下指标中,股权基金风险可以反映(......)。

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II

　　C. II

　　D. I、II、III

I. 库存集中

答复:A

30. 关于可赎回的债券和转售的债券,以下表述是正确的(......)。

A. 可再出售债券的利率高于具有相同属性但无销售条件的其他债券的利率

B. 作为债券投资者权利的取消抵押权条款

C. 对发行人的取消赎回权条款

D. 仓库条款减少债券投资者的风险

答复:D

31. 与普通债券相比,( )不是可兑换债券独有的。

换算价格

B. 改划的期限

C. 投资组合利率

D. 投标股票

答复:C

32. 关于股票和基金的特点,以下说法有误:( )

A. 通常,股票是一种高风险、高收益型投资,价格波动大

B. 股票是一种直接投资工具,所筹集的资金主要投资于商业部门

C. 养恤基金反映所有权关系和所有权证书

基金的投资回报和风险取决于基金的类型和目标

答复:C

33. 根据《中华人民共和国证券和投资基金法》的规定,关于基金受托人的职责,以下内容是错误的(......)。

A. 为基金编写财务会计报告

B. 基金财产的安全保管

C. 按照条例开立基金财产资金和证券账户

D. 维护基金托管业务的记录、账簿、报表和其他有关材料

答复:A

34. 如果基金的宣传材料载有基金管理人员管理的资金过去的业绩,以下内容是正确的:()

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、IV

　　C. II、IV

　　D. I、II、III

一. 真实、准确和合理列报基金的业绩和基金管理人员的管理水平

答复:D

35. 对基金业绩的评价不能仅以回报率为依据,还必须考虑到其他因素,以下是评价基金业绩时必须考虑的因素。

A. 基金管理人员的职业生涯期限

B. 基金公司资产管理的规模

C. 基金公司股本稳定性

D. 基金规模

答复:D

36. 下列情况不符合暂停基金估值的条件:( )

A. 不可抗力使基金管理人无法评估基金资产的价值

B. 与基金投资有关的证券交易所在法定假日暂停营业

C. 基金特定投资类型估值的重大变化

三、结 论..................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

答复:C

37. 关于库存基本知识和技术分析,有以下错误(......)。

A. 技术分析不仅涉及证券市场本身的变化,而且涉及根本因素

B. 基本分析侧重于宏观经济、工业条件和公司价值

C. 基本分析的核心是公司未来的业绩和利润率

D. 主要研究份额价格、营业额、图表趋势、技术分析的增减等

答复:A

A公司是私人基金经理,管理产品B两年。 A公司遵循错误()

A. 对B产品投资者的风险评估在A公司的情况下有效期为5年

在其官员网络中倡导发展战略和投资战略

C. 在金融报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. 要求B产品投资者通过邮件就延长期提出意见

答复:A

净额结算分为双边净额结算和()双边净额结算。

A. 银化处理

B. 单方面净额抵消

C. 多边净额结算

D. 共同对手对价净额净额结算

答复:C

40. 一家银行的网络利用货币市场基金促进该公司的T+0产品“XX宝藏”和“XX宝藏”码头,随后符合以下条件(......)。

A. 向客户灵活介绍 " XX财宝 ",并表明由于货币市场基金补充资金而可能无法实时获得赎回资金

B. 根据历史业绩,向客户推广 " XX财宝 " 回报率,高于3.50%,大大高于活期存款

C. 向客户宣传公司最新的保理商财产“XX财宝”销售和灵活使用资金

D. 向银行客户提供 " XX财宝 " 和定期存款,有时回报更好,取代定期存款

答复:A

41. 在申请筹款基金时,基金受托管理人必须具备的条件如下:()

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. II、IV

　　D. I、II、IV

I. 有资格由基金拟议受托人托管的商业银行

答复:C

42. 张山是一家基金管理公司的研究员,以下行为符合道德要求:()

A Zhang San,意识到上市公司没有公开公布预付款计划的一大部分,立即编写了一份研究报告,建议购买股票

交易日下午,张三听说一家上市公司的表现,并立即通知基金经理在开业后立即将其出售。

C. 张三在谈判桌上了解到,上市公司有一个 " 10至10 " 股票分配计划,认为交易股票不合适,但告诉他的同学让他们买股票

Zhang San希望研究上市航空公司的盈利能力,并通过上市石油公司的主管,了解它们对国际石油市场价格趋势的预测和判断。

答复:D

资产管理参与者包括()

A. 固定资产和非固定资产

B. 信托和受托人

C. 供资的需求和供应方

D. 股票、债券

答复:B

44. 对于普通单位和优先单位,以下表述有误:( )

A. 一般单位相对于优先单位的风险较高

B. 在分配股息和清算优先股份时,公司资产的剩余债权优先于普通股份

C. 优先股比普通股风险小于普通股,如果公司更有利,优先股更有利

D. 与优先单位相比,一般单位的回报率可能高于优先单位

答复:C

45. 关于基金服务的业务,基金服务提供者可能从事的业务不包括(......)。

A. 公共资金的投资决策

B. 公共资金的销售

C. 筹款销售付款

D. 登记公共资金份额

答复:A

46. 根据上述资料,在公共基金管理公司的保护下,有三类股权类型、混合型货币型基金,其中个人投资者的风险容忍度被评估为普通投资者中最低的一类。

A. 投资者只能以公司名义请购货币基金,而不是以公司名义请购其他类型的资金

B. 投资者可在公司旗帜下征用股权基金,但可发出风险警报和录音磁带标记

C. 投资者可征用公司旗帜下的混合基金,但投资者须证明风险容忍度与产品的风险不符

D. 公司销售人员应不断提高服务水平,尽可能向投资者介绍悬挂公司旗帜的不同基金产品

答复:A

47. 基金执行人员应克尽职责,避免与投资者或其所在机构发生利益冲突的活动,具体如下:()。

A. 为了便利基金产品的销售,根据与销售机构达成的协议,除销售成本外,还应支付一定数额的补偿。

B. 与合作机构保持良好关系,接受利益攸关方的礼物、礼品和礼品

C. 基金管理公司可根据基金销售机构的持有情况,向基金销售机构支付一定比例的客户维持费,以支付客户服务费和销售活动引起的相关费用。

D. 为与合作机构保持良好关系,可以向利益攸关方提供相当于或少于5 000元人民币的等值馈赠,以保持与合作机构的良好关系

答复:C

48. 基金从业者的下列筹资做法不符合法律和条例的有关规定。

　　A. I、III、IV

　　B. II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. II、III、IV

I. 将年化收入的20%出售给公司贵宾客户

答复:C

在债券市场中,基金署长的执业人员通过“缴款凭单”表达自己的利益。

A. 流动性风险

B. 市场风险

C. 道德危害

D. 信用风险

答复:C

50. 以下所列行为包括不符合诚实和信任基金从业者职业道德要求的行为(()。

　　A. I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV

一. 基金销售工作人员分发的基金促销材料应全面、准确,可以由不同类型的客户自行制作或修改

答复:B

51. 下列哪些行动违反客户利益优先的要求? ()

A. 正确。

B. 错误

答复:B

52. 基金管理人A在管理筹款基金期间向亲属和朋友提供非市场股权

答复:未知

53. 朋友们要求投资经理B.购买由朋友所在公司发行的公司债券,该公司用他管理的所有者的资金。

　　A. II、III

　　B. I、II、III

　　C. III、IV

　　D. II、IV

一. 基金经理告知他最好的朋友李四基金有关这笔分拆的情况,因此李四基金公司在分拆之前就征用了基金。

答复:未知

54. 截至2015年1月1日,基金净值为1.1美元,截至2015年12月31日为1.02美元。 其中,截至2015年8月30日,基金净值为1.21美元(扣除利息的前一天)。

　　A. 21.1%

　　B. 11.1%

　　C. -11%

　　D. -7.27%

答复:B

55. 以下关于因基金管理人和受托人的行动对基金财产或基金投资者造成损害的赔偿责任的说明不正确()

A. 基金管理人和受托管理人之间有待谈判的负债比例

B. 基金管理人和受托管理人根据法律规定和合同约定承担相应责任

C. 基金管理人和受托管理人对基金财产或基金投资者因一项联合法案而遭受的损害负有连带连带责任

D. 每一基金管理人和受托管理人应依法对基金财产或基金投资者在履行各自职责时遭受的损害负法律责任

答复:A

56. 基金从业者在实践中接触到下列资料,其中并非机密资料()。

A. 公司客户取消赎回权的记录

B. 公司产品开发计划

C. 上市公司发表的年度报告

D. 公司投资目标的替代储存库

答复:C

57. 关于改善基金职业道德的方法,以下陈述是正确的()。

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、IV

I. 社会所有部门的舆论监测可以阻止从业者改善基金的职业道德

答复:D

58. 以下被归类为市场操纵犯罪()

　　A. III

　　B. II、III

　　C. I、II、III

　　D. I、II

一. 在基金经理内部,大约上午11时20分,当他在海外媒体上看到突发新闻时,他出售了上市公司G的股票,他认为G的股票有一个固定价格的利润率。

答复:D

59. 关于调动,以下说法是错误的:( )

A. 流动性系指投资者能够轻易在短期内以合理价格兑现投资资产

B. 如果没有预期的流动性需求,投资者可以适当减少流动性需求

C. 通过投资于更多的流动资产,投资者能够获得更高的预期回报率

D. 流动性高意味着资产可以迅速以合理价格在短时间内迅速变现,而不必支付更高的费用

答复:C

60. 关于财务报表,以下说法有误:( )

A. 企业资产负债表记录中资产、负债和所有人利益在某一点的状况

B. 财务报表按照财务会计准则定期编制,以显示企业的实际财务状况和企业业绩的积极成果

C. 所有人的利益主要包括产权、资本池、盈余池和未分配利润等项目

D. 利润报表反映企业在某一时间点的总体营业结果,显示企业在经营中赚取利润的能力和趋势

答复:D

在以下备选办法中,跨界投资估值的风险是( )

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. I II、IV

I. 过度活跃证券交易

答复:D

62. 下列情况不符合专业审慎基金的职业道德要求:( )

A. 基金从业者在向客户预测所提供产品的未来效益时,应分析产品的全部历史业绩

B. 基金执行人员在投资分析中应保持独立性和客观性

C. 应在基金执行人员中牢固确立风险控制意识

D. 基金执行人员应区分投资分析中的事实和假设

答复:A

63. 关于就地请购和取消特遣队股份的取消赎回权,以下说明正确()

　　A. II、IV

　　B. I、IV

　　C. III、IV

　　D. II、III

　　E. T

F. 使用货币请购单和取消赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎赎权二

I. 以股股请购和取消赎回权的形式提出的现场申购和取消对ETF的赎回权

答复:B

64. 基金股份持有人会议(())不能召开如下。

A. 基金董事会

B. 基金管理人

C. 占基金份额10%以上的基金股份持有人

D. 基金销售机构

答复:D

65. 公共筹资宣传材料可供使用()。

A. 为单位或个人建议的要素

B. 过去10个整个财政年度的业绩

C. 知名媒体的建议报告

D. 基金投资业绩预测

答复:B

66. 关于基金内公开募集的资金,以下说明是正确的()。

A. 联邦财政基金可以投资于分类基金

FFFF持有单一基金的市场价值,不超过FFFF资产净值的25%

C. 基金受托人不得对基金管理人本人管理的基金在基金管理者本人管理的财产中持有的基金部分收取退费。

D. 基金管理人员不得对基金在基金财产中自管理的部分收取基金管理费的管理费

答复:D

67. 关于基金利润的来源,以下说明是正确的(......)。

A. 分配股票股利所得的股利收入为利息收入

B. 购买和出售债券的物价差额收益代表利息收入

C. 购买和出售可兑换债券的物价差异收益为投资收益

购回金融资产的收入是投资收益

答复:C

68. 关于散装商品投资,以下是错误的(......)。

A. 大型商品可归类为能源、基本原材料、贵金属和农产品

B. 具有抗通货膨胀功能的大型商品

C. 大型商品投资可以采取与商品有关的大份额的形式

D. 对散装商品的投资通常采取直接购买散装商品的形式

答复:D

69.64.2017 10月16日(星期一),下列细列项目被列入开放式基金的估价表:1 000万元的银行存款、1 550万元股份的市值、1 000万元的应收股息、200万元的预付审计费、400万元的应付交易费、2 400万元的应付证券的结算和1 000万元的基金份额。

　　A. 1.60

　　B. 1.62

　　C. 1.55

　　D. 1.58

答复:D

70. 关于交易成本,以下内容是错误的(......)。

证券交易的传单、管理费、印花税等费用是显而易见的

B. 显著费用可以事先确定,包括佣金、税费和汇兑费

C. 影响成本是购买流动资金的成本,可以准确计量

D. 隐含成本包括差价、冲击成本、机会成本、套期保值成本等。

答复:C

71. 下列行为涉嫌与内部交易有关:( )

　　A. I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、III

　　D. I、II

一. 上市公司C的经理告诉基金经理说,对C公司的重大诉讼将会丢失,然后出售其管理的基金在C公司持有的所有股份。

答复:C

72. 关于私人筹资产品的记录,以下说法是正确的:()

A. 合同基金应在筹资开始前及时提交给中国证券和投资基金协会

B. 合同基金必须记录,公司基金必须根据公司章程记录

C. 完成私人筹款活动,要求私人资金管理人向中国证券投资协会提交基金申请

D. 向中国证券投资协会提交的产品中,养恤基金的资产更安全

答复:C

73. 银行间债券市场可以销售,所要履行的义务是()

A. 中国人民银行委托中国人民银行代表中国人民银行与投资者进行的交易

B. 投资者随机报价

C. 与拥有自己的资金和债券的投资者的交易

D. 仅卖给投资者的债券

答复:C

74. 关于基金的专业和道德性质,以下是错误的(......)。

A. 基金的职业道德比整个社会更加规范,违反基金职业道德的行为往往会受到纪律处分

B. 基金的职业道德是整个社会特有的职业道德,而不是其他职业道德

C. 基金的职业道德是基金长期专业实践中制定的专业行为规范,继承下来

D. 基金的专业道德操守承担基金的具体专业职责和责任,并作为一项行为守则予以具体规定

答复:B

一家基金公司继续推销其经管的资金,在其Twitter公共账户上公布一个题为“自今年以来收益率超过20%”的营销文件,而没有任何历史表现。

A. 营销合规风险

B. 投资合规风险

C. 反洗钱守法风险

D. 信息披露合规风险

答复:A

关于信贷风险管理的主要措施,以下说法是正确的:( )

A. 建立对应方信用评级制度,根据对方的资格、交易记录、信用记录和交出违约记录定期更新

B. 密切注意宏观经济指标和趋势、重大经济政策发展、主要市场行动、评估宏观因素变化可能对投资造成的系统性风险、定期监测组合风险控制指标和制定应对战略

C. 建立流动性风险管理系统,平衡资产的流动性和盈利性,以满足投资组合的日常业务需求

D. 利用 " 急剧比率 " 、 " 特雷诺比率 " 和 " 詹森阿尔法 " 等指标,可以衡量投资组合风险调整后回报率。

答复:A

77. 关于公共筹资管理公司的股东,以下陈述正确()

A. 如果股东是自然人,个人金融资产不得少于3 000万美元

B. 任何控股股东不得是自然人

C. 主要股东是持有基金管理公司25%以上股权的股东,如果没有一个股东持有25%以上的股权,则主要股东是第一个持有5%以上股权的主要股东

D. 主要股东是国内外在资产管理行业具有不少于10年经验的机构

答复:C

78. 基金会计本金为(......)。

A. 基金董事会

B. 企业企业

C. 基金管理人

D. 投资组合投资基金

答复:D

公共投资组合投资基金“利益分享、风险分担”系指(......)

A. 基金管理人、基金受托管理人和基金投资者之间分享利益和分担风险

B. 基金管理人与基金投资者之间分享利益和分担风险

C. 基金投资收入盈余减去基金承担的费用,由基金投资者和基金管理人分享

D. 一般来说,每个基金共同分享相同权益,分担相同风险

答复:D

香港与香港之间双向交易所使用的结算货币是(.)。

A. 香港货币

B. 人民币

C. 人民人民人民币或香港货币

D. 美元

答复:B

81. 基金从业人员的下列行为包括不符合基金职业道德标准要求的行为:()

　　A. I、II、III

　　B. I、III

　　C. II、III

　　D. I、II

一. 两名基金经理发现他们是公共基金管理公司的一部分,他们利用内幕信息进行交易。 A. 立即向管理机构报告

答复:D

82. 将未来买方仅在权利到期日强制执行的权利称为()。

A. 尝尝备选办法

B. 请购办法

C. 欧元式备选方案

D. 美国式备选方案

答复:C

83. 以下是与债券投资有关的系统性风险:( )

A. 发行人宣布回购债券

B. 信贷债务交易的流动性不足

C. 通货膨胀

D. 债券信用评级降低

答复:C

84. 关于零利率债券,以下表述正确( )

A. 发放和应偿还本金和账本利息利息的保险费

B. 按债券名义价值计本金和利息的贴现方法

C. 按保证书名义价值计的本金应付款的已发行溢款

D. 以本本本和利息按账本利息计应付利息发放的贴现方法

答复:B

85. 关于基金的业绩评价,有以下错误地说明:( )

A. 非现场货币市场基金和现场市场货币基金,养恤基金没有可比业绩

B. 金专题基金和军事工业专题基金,其业绩不具有可比性

C. 以股本和债务为主的混合基金,基金没有可比业绩

D. 大盘股票基金和小盘股票基金,其业绩不具有可比性

答复:A

86. 下列基金执行人员的行为不符合忠诚和尽责的道德准则:()

A. 不从事可能与投资者或机构产生利益冲突的活动

B. 遵守基金理事机构的要求

C. 不接受或商业贿赂利益攸关方

D. 不征用或挪用基金财产或机构固有财产

答复:B

87. 相对估值方法的共同估值比率包括(......)。

　　A. I、II、III

　　B. I.II

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　I. II

答复:D

投资者通过向其所在的证券公司借款获得有价证券(......)。

A. 采购交易

B. 现成交易

C. 期货交易

D. 空销售

答复:A

89. 以下没有说明资产管理的特点:( )

A. 在管理方面,增值主要通过投资证券、期货、基金、保险等实现。

B. 就受委托资产而言,金融资产,主要是货币和其他金融资产,通常不包括有形资产,例如固定资产

C. 惠益特性方面的增值特点

D. 从包括校长和受托人在内的与会者的角度看

答复:C

基金管理人应履行其诚信地通知投资者的义务,基金管理人提供的信息不包括在内()。

A. 披露投资风险,如市场风险、信贷风险、流动性风险等。

B. 提供可能影响投资者利益的重要信息

C. 向基金管理人通报相关基金管理人的评价政策,因为评价政策对基金投资管理能力的业绩产生重大影响

D. 投资者是否适合性匹配

E. D. 与投资者相匹配

答复:C

91. Song先生从B基金赎回了10,000个资金单位,在基金赎回当日的净份额为1.350美元,比例为0.5%,在Song先生赎回时,总份额为()人民币。

　　A. 50

　　B. 67.5

　　C. 64.25

　　D. 67.15

答复:B

92. 2016年,上市公司发行了2,000万股优先股份,其中500万股由A基金认购,当优先股份发行时,A基金在上市公司股东大会上投票表决()

　　A. 12.5%

　　B. 10%

　　C. 18.75%

　　D. 15%

答复:A

93. 货币市场工具一般是指(......)。

A. 长期、低流动性、低风险证券

B. 长期、高流动性、无风险的证券

C. 流动性低的短期无风险证券

D. 短期、高流动性、低风险证券

答复:D

94. 商业银行A(在基金销售业务中合格)对基金B管理公司进行尽职调查时,以下做法是正确的:()

　　A. II、III

　　B. I、IV

　　C. II、IV

　　D. I、III

I. A银行在B公司提供非公开信息时尽职审查信息是否适当

答复:D

95. 关于收取非公共筹款,以下内容是正确的(......)。

A. 基金管理人员可在已知财务网站论坛上向非特定受众宣传基金产品

B. 基金管理人员可以在当地媒体(电视或广播等)上宣传基金的产品,但不能在国家媒体上宣传

C. 基金管理人通过建立目标特定程序,将资金非公开转交基金

D. 基金管理人员可以通过下线投资者会议向非特定受众介绍基金产品

答复:C

96. 下列行为构成不公平竞争((......)。

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、IV

一. 基金经理C为庆祝公司成立十周年,邀请一些投资者参加纪念活动,并展示公司商标的小纪念品

答复:C

97. 在申请筹款基金时,基金受托管理人必须具备的条件如下:()

　　A. II、IV

　　B. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

I. 有资格由基金拟议受托人托管的商业银行

答复:A

98. 关于股票基金在投资组合中的作用,有以下错误(......)。

A. 股票基金的风险较高,预期回报率高于其他类型基金

B. 针对长期资本增值的股票基金

C. 股本基金作为对通货膨胀的有效反应

D. 股本基金满足投资者的现金管理需要

答复:D

99. 基金执行人员应克尽职责,避免与投资者或机构发生利益冲突的活动,具体如下:()

A. 为了与合作机构保持良好关系,由合作机构高级管理人员家属实际控制的服务向基金提供专业服务

B. 为了完成筹资工作,向潜在投资者承诺将基金的部分资金投资于该投资者有效控制的企业,以完成筹资工作

C. 与合作机构保持良好关系,接受利益攸关方的礼物、礼品和礼品

D. 邀请基金的主要投资者参加基金管理人员年度会议,并以基金的机构标志展示低价值纪念品

答复:D

100. 基金管理人对其投资管理活动进行自我审查,以下哪些行动违反了客户利益优先的要求? ()

　　A. II.IV

　　B. II、III

　　C. I、II、III

　　D. III、IV

　　I. IV

答复:C

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